Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) сообщила, что компании Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC, действующие под брендом Robinhood, согласились выплатить $45 млн для урегулирования обвинений в серьёзных нарушениях регуляторных требований, связанных с их брокерской деятельностью.
Исполняющий обязанности директора Отдела обеспечения исполнения SEC Санджай Вадхва подчеркнул, что данное решение направлено на соблюдение законов брокерами-дилерами с целью защиты интересов инвесторов и поддержания прозрачности на рынке.
Основные нарушения компании
Согласно данным SEC, компании допустили множество нарушений, включая ошибки в отчетности о торговых операциях, несоблюдение правил коротких продаж, слабую защиту клиентских данных и недостаточное ведение записей. Отчеты о подозрительных транзакциях за период с 2020 по 2022 годы подавались с опозданием, что указывает на системные проблемы в обеспечении соответствия нормативным требованиям.
Кибербезопасность и хранение данных
Кроме того, с 2019 по 2022 год Robinhood не внедрила эффективные меры для защиты клиентов от кражи конфиденциальных данных. Особенно критичным стал инцидент в 2021 году, когда из-за уязвимостей системы злоумышленники получили доступ к миллионам пользовательских записей. Нарушались также федеральные требования по хранению данных и архивированию клиентских сообщений, что привело к правовым проблемам.
Урегулирование и последствия
Для урегулирования претензий Robinhood Securities выплатит штраф в размере $33,5 млн, а Robinhood Financial — $11,5 млн. Обе компании признали часть нарушений и обязались провести внутренние проверки для устранения недостатков. SEC подчеркнула, что расследование проводилось специалистами из региональных офисов Нью-Йорка и Сан-Франциско, что обеспечило комплексный анализ деятельности компаний.
Этот случай стал демонстрацией строгого подхода SEC к соблюдению стандартов прозрачности и подотчетности на финансовом рынке, направленного на защиту инвесторов и предотвращение нарушений в будущем.
В заключении стоит отметить, что акции Robinhood в 2024 году выросли на впечатляющие 206%, увеличив рыночную капитализацию компании до более чем $34 млрд.
По материалам IAFTNews
